禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定
（征求意見稿）
第一條??為了保護(hù)市場公平競爭，鼓勵(lì)創(chuàng)新，預(yù)防和制止經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），制定本規(guī)定。
第二條??反壟斷與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即促進(jìn)競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。
經(jīng)營者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》；但是，經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用《反壟斷法》。
第三條??本規(guī)定所稱濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。
第四條??本規(guī)定所稱相關(guān)市場，包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場，依據(jù)《反壟斷法》和《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進(jìn)行界定。
在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場，也可以是含有特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場，還可能涉及創(chuàng)新（研發(fā)）市場。
相關(guān)技術(shù)市場是指由具有較為緊密替代關(guān)系的一組或者一類技術(shù)所構(gòu)成的市場。相關(guān)創(chuàng)新（研發(fā)）市場是指經(jīng)營者之間就未來新技術(shù)或者新產(chǎn)品的研究與開發(fā)進(jìn)行競爭所形成的市場。
第五條 ?經(jīng)營者之間不得利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式達(dá)成《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。
經(jīng)營者不得利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。
經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的，不適用本條第一款、第二款的規(guī)定。
第六條??具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。
市場支配地位根據(jù)《反壟斷法》和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其市場支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場上具有市場支配地位。
認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)營者具有市場支配地位，可以考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的替代性、下游市場對(duì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所提供商品的依賴程度、交易相對(duì)人對(duì)經(jīng)營者的制衡能力等因素。
第七條??具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)必需設(shè)施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理?xiàng)l件使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。
認(rèn)定前款行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：
（一）該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場上不能被合理替代，為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需；
（二）拒絕許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)將會(huì)導(dǎo)致相關(guān)市場上的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費(fèi)者利益或者公共利益；
（三）許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)該經(jīng)營者不會(huì)造成不合理的損害。
第八條??具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施下列限定交易行為，排除、限制競爭：
（一）限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易；
（二）限定交易相對(duì)人只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；
（三）限定交易相對(duì)人不得與特定經(jīng)營者進(jìn)行交易。
第九條??具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣等或者無視商品的功能，實(shí)施下列搭售行為，排除、限制競爭：
（一）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可時(shí)強(qiáng)制被許可人購買其他不必要的商品；
（二）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可時(shí)強(qiáng)制被許可人接受一攬子許可。
第十條??具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施下列附加不合理限制條件的行為，排除、限制競爭：
（一）要求交易相對(duì)人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行排他性回授或者獨(dú)占性回授；
（二）禁止交易相對(duì)人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；
（三）限制交易相對(duì)人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的商品或者技術(shù)；
（四）對(duì)保護(hù)期已經(jīng)屆滿或者被認(rèn)定無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)行使權(quán)利；
（五）禁止交易相對(duì)人與第三方進(jìn)行交易；
（六）對(duì)交易相對(duì)人附加其他不合理的限制條件。
第十一條? 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人實(shí)行差別待遇，排除、限制競爭。
第十二條 ?經(jīng)營者通過涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響,構(gòu)成經(jīng)營者集中的，應(yīng)當(dāng)按照《反壟斷法》和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》進(jìn)行申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。
第十三條??經(jīng)營者涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的安排是集中交易的實(shí)質(zhì)性組成部分或者對(duì)交易目的的實(shí)現(xiàn)具有重要意義的，國家市場監(jiān)督管理總局在審查過程中，應(yīng)當(dāng)考慮《反壟斷法》第三十三條規(guī)定的因素，同時(shí)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可的情形和特點(diǎn)。
涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中限制性條件包括以下情形：
（一）剝離知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù)；
（二）保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)營；
（三）以合理?xiàng)l件許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
（四）其他限制性條件。
第十四條??經(jīng)營者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。
專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營交換價(jià)格、產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達(dá)成《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款、第十九條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的除外。
具有市場支配地位的專利聯(lián)營實(shí)體不得利用專利聯(lián)營實(shí)施下列濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭：
（一）以不公平的高價(jià)許可聯(lián)營專利；
（二）沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨(dú)立許可人許可專利；
（三）沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人獨(dú)立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù)；
（四）沒有正當(dāng)理由，強(qiáng)迫被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)排他性或者獨(dú)占性地回授給專利聯(lián)營實(shí)體或者聯(lián)營成員；
（五）沒有正當(dāng)理由，禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；
（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇；
（七）國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。
第十五條??經(jīng)營者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，利用標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施從事下列行為，排除、限制競爭：
（一）沒有正當(dāng)理由，與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營者參與標(biāo)準(zhǔn)制定，或者排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案；
（二）沒有正當(dāng)理由，與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排除其他特定經(jīng)營者實(shí)施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者約定不實(shí)施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn)；
（四）國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。
第十六條??具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施過程中從事下列行為，排除、限制競爭：
（一）在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，故意不向標(biāo)準(zhǔn)制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者主張其專利權(quán)；?
（二）在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違背公平、合理和無歧視許可的承諾，以不公平的高價(jià)許可，沒有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售商品、實(shí)行差別待遇或者附加其他不合理的限制條件；
（三）在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中，違背公平、合理、無歧視許可的承諾，未經(jīng)善意談判程序，不正當(dāng)?shù)卣?qǐng)求法院或者相關(guān)部門作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定，迫使被許可方接受其不公平的高價(jià)或者其他不合理的限制條件；
（四）國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。
本規(guī)定所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。
第十七條 ?著作權(quán)集體管理組織不得在開展活動(dòng)的過程中濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。
著作權(quán)集體管理組織在與權(quán)利人、使用者或者其他著作權(quán)集體管理組織之間達(dá)成的相關(guān)協(xié)議中，不得交換有關(guān)競爭的敏感信息，不合理地實(shí)施會(huì)員資格、地域范圍等限制，或者聯(lián)合抵制特定權(quán)利人或者使用者等。
具有市場支配地位的著作權(quán)集體管理組織，不得實(shí)施下列濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭：
（一）以不公平的高價(jià)向特定權(quán)利人收取管理費(fèi)或者向特定使用者收取使用費(fèi)；
（二）沒有正當(dāng)理由，拒絕特定使用者使用著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利；
（三）沒有正當(dāng)理由，限制特定權(quán)利人加入或者退出該組織；
（四）沒有正當(dāng)理由，強(qiáng)迫使用者接受一攬子許可；
（五）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的權(quán)利人或者使用者實(shí)行差別待遇；
（六）國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。
第十八條 ?經(jīng)營者涉嫌濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》、《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》進(jìn)行調(diào)查。
本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括國家市場監(jiān)督管理總局和各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門。
第十九條? 分析認(rèn)定經(jīng)營者涉嫌濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：
（一）確定經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式；
（二）確定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)；
（三）界定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場；
（四）認(rèn)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位；
（五）分析經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為對(duì)相關(guān)市場競爭的影響。
分析認(rèn)定經(jīng)營者之間關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為本身的特點(diǎn)。在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的情況下，原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間在許可合同中是交易關(guān)系，而在許可人和被許可人都利用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關(guān)系。但是，如果當(dāng)事人之間在訂立許可協(xié)議時(shí)不是競爭關(guān)系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變更。
第二十條? 分析認(rèn)定經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為對(duì)競爭的影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：
（一）經(jīng)營者與交易相對(duì)人的市場地位；
（二）相關(guān)市場的市場集中度；
（三）進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度；
（四）產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段；
（五）在產(chǎn)量、區(qū)域、消費(fèi)者等方面進(jìn)行限制的時(shí)間和效力范圍；
（六）對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響；
（七）經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度；
（八）與認(rèn)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為對(duì)競爭影響有關(guān)的其他因素。
第二十一條??經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,可以處一百萬元以下的罰款。
經(jīng)營者利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，適用前款規(guī)定。
第二十二條 ?經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。
第二十三條 ?經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由國家市場監(jiān)督管理總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款;不具有排除、限制競爭效果的,處五百萬元以下的罰款。
第二十四條 ?反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素。
第二十五條 ?經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，國家市場監(jiān)督管理總局可以在《反壟斷法》第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規(guī)定的罰款數(shù)額的兩倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。
第二十六條 ?反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息的，依照有關(guān)規(guī)定處理。
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索，應(yīng)及時(shí)移交有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。
第二十七條??本規(guī)定由國家市場監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條??本規(guī)定自 ???年 ?月 ?日起施行。2015年4月7日原國家工商行政管理總局令第74號(hào)公布的《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》同時(shí)廢止。